北京再审申诉律师

风险防控方面的相关法律事宜：
针对不同领域，我国已出台了针对性的风险防控相关法律法规及规范性文件，以下是核心的规则依据：

1. 银行保险领域涉刑案件风险防控(专门监管规则)

国家金融监督管理总局印发了专门的《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》，明确了银行保险机构涉刑案件风险防控的规则：

‌核心原则‌：预防为主、关口前移，全面覆盖、突出重点，法人主责、分级负责，联防联控、各司其职，属地监管、融入日常‌;

‌职责划分‌：董(理)事会承担最终责任、监事会承担监督责任、高级管理层承担执行责任，明确了各层级的防控职责边界;

‌实施要求‌：要求机构建立健全防控重点制度，研判重点领域，完善防控措施，该办法自2024年1月1日起正式施行。

2. 通用企业法律风险防控(通用指引类规范)

结合司法实践与监管要求，通用层面针对企业风险防控的规则框架包含：

‌合同法律风险‌：依据《民法典》合同编，要求企业规范合同主体审查、条款约定、证据留存，避免因缔约、履行不规范引发风险;

‌公司治理风险‌：《公司法》明确了股东、董事、监事的权责，要求完善章程、规范决议程序、依法履行减资通知义务，防范治理类风险;

‌劳动用工风险‌：《劳动合同法》要求企业依法签订劳动合同、公示规章制度，避免双倍工资、违法解除等法律风险;

多地司法机关也发布了企业风险防控指南，梳理企业全生命周期的高频风险点并给出合规建议。

3. 行政执法领域涉企风险防控

司法部在规范涉企行政执法专项行动中，明确要求推行合规指导：出台"轻微免罚""首违不罚"清单，推行说理式执法，禁止"一罚了之"，通过执法过程中的合规指导帮助企业防控法律风险。



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